能源部、水利部关于印发《水利、电力科技情报工作规则》和《1991—2000年全国水利和电力科技情报发展规划》的通知
能源部 水利部
能源部、水利部关于印发《水利、电力科技情报工作规则》和《1991—2000年全国水利和电力科技情报发展规划》的通知
1992年3月17日，能源部、水利部
能源部、水利部于1991年12月在北京召开了全国水利和电力情报工作会议。会议讨论并通过了《水利、电力科技情报工作规则》和《1991—2000年全国水利和电力科技情报发展规划》。现印发给你们，望认真执行。
附：水利、电力科技情报工作规则
一、总 则
第一条 科技情报工作是科技工作和信息产业的重要组成部分，是发展生产力的媒介和桥梁，是水利、电力生产建设决策和规划、设计、科研、施工、生产、管理、教学等工作的参谋、尖兵和耳目，对水利和电力事业的发展具有重要作用。
第二条 水利和电力科技情报工作的指导思想是坚持四项基本原则，坚持改革开放，坚持以经济建设为中心，坚持面向水利和电力建设，积极开发情报资源，加强情报研究，加快情报现代化建设，发挥整体效能，努力为水利和电力现代化建设提供超前和优质服务。
第三条 各级领导要重视科技情报工作，列入议事日程，采取切实措施，加强情报组织建设和业务建设，充分发挥情报工作在水利、电力事业中的重要作用。
二、组织体系
第四条 全国水利和电力科技情报组织体系，是以能源部、水利部水利电力情报研究所为中心，能源部、水利部各专职情报机构和省、市、自治区水利、电力情报中心（站）为骨干，情报网为依托，纵横交错、脉络贯通的情报网络构成。
第五条 能源部科技司、水利部科教司是全国水利和电力科技情报工作的主管部门，能源部、水利部水利电力情报研究所受两部的委托负责管理全国水利和电力系统的情报工作，其主要职责是：
1．根据中央和两部的有关方针、政策，制定全国水利、电力科技情报工作方针、政策和规章制度。
2．制定全国水利和电力科技情报工作发展规划，协调情报工作，组织和报导重大情报研究和情报活动。
3．负责全国水利、电力科技期刊的管理和公开发行期刊的申报工作。
4．负责管理水利和电力专业情报网工作。
5．组织情报人员培训和经验交流等活动。
第六条 能源部、水利部水利电力情报研究所，是全国水利、电力情报研究中心和文献检索中心，其主要任务是：
1．根据水利和电力行业发展战略、规划计划、技术政策和产业政策，开展综合性、战略性和政策性情报研究，为领导部门决策科学化服务。
2．围绕水利、电力事业和科学技术发展的需要，全面系统地搜集国内外水利、电力科技情报资料和科学技术成果，为水利和电力系统提供情报服务。
3．负责水利和电力系统科技情报计算机检索系统和数据库建设。
4．组织开展情报理论方法和情报手段现代化研究。
第七条 水利部流域委、能源部网局、各省（直辖市、自治区）水利、电力厅（局）、电规院、水规院，应根据工作需要建立相应的科技情报机构，情报中心（站），行使本地区、本行业业务和管理的双重职能。各省（直辖市、自治区）情报中心（站）的主要任务是：
1．针对本省（直辖市、自治区）水利和电力生产建设、科研任务，对外交流等需要，为领导各有关部门编制规划，指挥生产，确定科研重点，提供有价值的情报。
2．根据情报体制改革和水利、电力建设的要求，结合本地区的生产和建设实际需要，采取多种形式，开展情报搜集、报导和分析研究工作，及时提供适用的生产技术情报、技术经济情报和管理情报。
3．有针对性地收集、整理和管好科技情报资料，抓好文献开发利用，有条件的单位要进行联机检索与数据库建设，逐步形成本地区水利和电力科技情报服务中心，并积极开展技术咨询、技术培训、技术服务和提供实物、样品等多种形式的服务工作。
4．抓好本地区水利和电力科技情报的组织协调工作，广泛开展技术交流活动，有重点地编辑出版科技情报刊物和动态，积极参与科技成果和新技术的交流推广工作。
5．加强情报研究工作，逐步建立地区性情报研究和咨询服务体系，以多样化的情报研究产品，及时有效地提供情报咨询服务，满足社会多方面、多层次的决策需要。
6．负责本地区水利和电力科技情报成果、申报和推广工作。
第八条 部直属设计、科研院所，大专院校科技情报机构的主要任务是：
1．根据本单位需要，围绕水利和电力高新技术、基础研究、教学方案和发展规划开展情报调研，提供情报服务。
2．搜集、整理有关科技情报资料，积极开展联机检索和定题定向的文献情报服务。
3．负责本专业、本单位科技期刊和情报信息编辑出版工作。
4．组织情报成果申报工作。
第九条 水利和电力基层单位，应根据本单位情况建立健全情报组织，配备专职或兼职情报人员，负责本单位情报工作，为本单位科技进步服务。根据本单位需要，搜集有关科技情报资料，参加专业和综合情报网，组织开展群众性情报活动。
第十条 水利和电力的各专业和综合情报网是全国水利和电力科技情报体系的重要组成部分，是地区性或专业同行自愿组成的情报协作组织，组织办法和具体任务详见“水利和电力专业情报网暂行管理办法”。
三、队伍建设
第十一条 科技情报人员是科技队伍的组成部分。科技情报人员主要包括：情报研究、文献管理、编译报导、出版发行、情报管理、计算机检索等人员。
第十二条 各级科技情报机构应视科技人员数量和业务范围配备一定数量的专职情报人员，并应保持相对稳定。
第十三条 科技情报人员是科学技术队伍的组成部分，他们的定职、晋升、奖励和劳动保护等待遇，和其它科技人员相同。进行技术职务聘任时，应充分考虑各类情报人员的工作特点，参考国家的有关规定进行聘任。各级情报机构应建立科技情报人员业务考绩档案，作为待聘资格评定的参考依据，对有贡献的科技情报人员要实行奖励。
第十四条 各级水利和电力领导部门要关心和解决科技情报人员的工作、学习和生活问题，加强在职培训和进修，不断提高情报人员的业务水平和服务质量。要加强思想政治工作，搞好精神文明建设，不断加强情报人员的思想道德教育和提高科学文化素质。
第十五条 积极发动广大水利、电力科技人员，从事兼职情报工作，壮大科技情报队伍。对他们的业余或兼职劳动，应按有关规定给予适当报酬。
四、条件保证
第十六条 各级水利和电力单位要把科技情报工作列入本单位工作计划。重大建设项目，重点科技攻关，要吸收情报人员进行情报论证。有关生产、业务会议和科技活动要根据情况吸收情报部门负责人和有关情报人员参加，并要为情报人员查阅有关文件材料提供方便。
第十七条 各级情报机构也是各级水利、电力部门的文献收藏和交流中心。本单位的科技文献和外出考察访问、参观学习、参加会议等带回的文献资料，均由情报部门收藏管理和整理编目，并逐步做好各单位联合编目，向全系统通报利用，实现资源共享。
第十八条 各单位应将所属情报机构所需经费纳入经费预算专款下拨，实行经费包干。科技情报经费包括：书刊资料购置费；科技情报调研费；科技情报成果、刊物出版补助费；科技情报器材、设备购置费；科技情报组织活动费等。独立核算的情报机构还应包括科技情报人员工资及办公费等。科技情报费用，事业单位在事业经费或科研经费中列支；企业单位在科技开发费中开支；院校在教育费或科研费中列支。
第十九条 科技情报工作所需要的计算机、录像机、录音机、照相机、复印机、打字机、缩微设备等均属科学器材和设备。有关主管部门要加强对情报机构的支持，为其配备相应的器材和设备。
第二十条 各情报单位在做好公益服务的同时，可积极地结合本地区实际情况开展创收，其收入分配按国家有关规定执行。
五、成果评奖
第二十一条 科技情报成果是科技成果的组成部分，各级情报主管部门按国家和部颁有关规定，定期进行评奖。凡可纳入国家科技进步奖的情报成果，按国家科技进步奖奖励条例申报。其它各类情报成果按两部颁发的“水利和电力科技情报成果评奖办法”进行评奖。具体评奖工作由部情报所主持和组织。
六、附 则
第二十二条 本规则颁发后，原水利电力部颁发的条例即行废止。
第二十三条 各级管理部门、各单位、可根据本规则制定具体实施细则。
附2：1991￣2000年全国水利和电力科技情报发展规划（略）
商业银行中间业务暂行规定
中国人民银行
商业银行中间业务暂行规定
中国人民银行
(2001.07.04)
第一条为进一步促进商业银行发展中间业务，规范与完善银行服务，提高竞争能力，同时有效防范金融风险，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》，特制定本暂行规定。
第二条本暂行规定所称的商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的银行机构。
第三条本暂行规定所称中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务。
第四条商业银行开办中间业务，应经中国人民银行审查同意，并接受中国人民银行的监督检查。
第五条商业银行申请开办中间业务，应符合以下要求：
（一）符合金融市场发展的客观需要；
（二）不损害客户的经济利益；
（三）有利于完善银行的服务功能，有利于提高银行的盈利能力；
（四）制定了相应的业务规章制度和操作规程；
（五）具备合格的管理人员和业务人员；
（六）具备适合开展业务的支持系统；
（七）中国人民银行要求的其他条件。
第六条中国人民银行根据商业银行开办中间业务的风险和复杂程度，分别实施审批制和备案制。
适用审批制的业务主要为形成或有资产、或有负债的中间业务，以及与证券、保险业务相关的部分中间业务；适用备案制的业务主要为不形成或有资产、或有负债的中间业务。
第七条适用审批制的中间业务品种包括：
（一）票据承兑；
（二）开出信用证；
（三）担保类业务，包括备用信用证业务；
（四）贷款承诺；
（五）金融衍生业务；
（六）各类投资基金托管；
（七）各类基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；
（八）代理证券业务；
（九）代理保险业务；
（十）中国人民银行确定的适用审批制的其他业务品种。
第八条适用备案制的中间业务品种包括：
（一）各类汇兑业务；
（二）出口托收及进口代收；
（三）代理发行、承销、兑付政府债券；
（四）代收代付业务，包括代发工资、代理社会保障基金发放、代理各项公用事业收费（如代收水电费）；
（五）委托贷款业务；
（六）代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；
（七）代理资金清算；
（八）代理其他银行银行卡的收单业务，包括代理外卡业务；
（九）各类代理销售业务，包括代售旅行支票业务；
（十）各类见证业务，包括存款证明业务；
（十一）信息咨询业务，主要包括资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询；
（十二）企业、个人财务顾问业务；
（十三）企业投融资顾问业务，包括融资顾问、国际银团贷款安排；
（十四）保管箱业务；
（十五）中国人民银行确定的适用备案制的其他业务品种。
第九条中国人民银行受理商业银行开办中间业务的申报材料后，对适用审批制的业务品种，应在30个工作日内发出正式批复文件。对适用备案制的业务品种，中国人民银行监管部门应在受理申报材料后15个工作日内以备案通知书的形式答复申请银行。
第十条中国人民银行审查商业银行开办中间业务的申请，可以对商业银行开办中间业务的适用对象和适用范围作出特别限定。
第十一条商业银行开办本规定第七条、第八条未列出的中间业务，按审批制报中国人民银行审查。由中国人民银行根据业务性质及风险特征确定适用审批制或备案制。
第十二条对中国人民银行已经发布专门业务管理办法的中间业务品种，若办法已规定了相应的审批或备案制度，按专门业务管理办法执行。
第十三条国有独资商业银行、股份制商业银行新开办中间业务，应由其总行统一向中国人民银行总行申请，经中国人民银行总行审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务。
商业银行分支机构开办中间业务之前，应就开办业务的品种及其属性向中国人民银行当地管辖行报告。
第十四条城市商业银行新开办中间业务品种，应由其总行统一向中国人民银行分行、营业管理部申请，经中国人民银行分行、营业管理部审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务。
城市商业银行分支机构开办中间业务之前，应由其总行于开办前就开办业务的品种及其属性向中国人民银行当地管辖行报告。
第十五条商业银行分支机构开办中间业务品种，不应超出其总行经中国人民银行审查同意开办的业务品种范围。
第十六条商业银行总行申请开办适用审批制的业务品种，应提交下列文件和资料（一式三份）：
（一）开办申请；
（二）可行性研究报告。报告应至少包括如下内容：
1、拟开办业务品种的定义；
2、拟开办业务品种的风险特征和防范措施；
3、拟开办业务品种成本和收益预测；
4、拟开办业务品种的管理人员和业务人员配备情况；
5、拟开办业务品种的支持系统；
6、开发和实施拟开办业务品种的方案。
（三）拟开办业务品种的规章制度、操作规程和相关内部控制制度；
（四）中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十七条商业银行申请开办适用备案制的业务品种，应提交下列文件和资料：
（一）开办申请，开办申请应就以下内容进行说明：
1、拟开办业务品种的定义；
2、拟开办业务品种成本和收益预测；
3、拟开办业务品种的管理人员和业务人员配备情况；
4、拟开办业务的支持系统。
（二）申请开办业务品种的操作规程和相关内部控制制度；
（三）中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十八条商业银行开展中间业务，应加强与同业之间的沟通和协商，杜绝恶性竞争、垄断市场的不正当竞争行为。
第十九条对国家有统一收费或定价标准的中间业务，商业银行按国家统一标准收费。对国家没有制定统一收费或定价标准的中间业务，由中国人民银行授权中国银行业协会按商业与公平原则确定收费或定价标准，商业银行应按中国银行业协会确定的标准收费。
第二十条商业银行应健全内部经营管理机制，加强内部控制，保证对中间业务的有效管理和规范发展。
第二十一条商业银行应制定中间业务内部授权制度，并报中国人民银行备案。
商业银行内部授权制度应明确商业银行各级分支机构对不同类别中间业务的授权权限，应明确各级分支机构可以从事的中间业务范围。
第二十二条商业银行应加强对中间业务风险的控制和管理，并应依据有关法律、法规和监管规章，建立和实施有效的风险管理制度和措施。
第二十三条商业银行应建立监控和报告各类中间业务的信息管理系统，及时、准确、全面反映各项中间业务的开展情况及风险状况，并及时向监管当局报告业务经营情况和存在的问题。
第二十四条商业银行应注重对中间业务中或有资产、或有负债业务的风险控制和管理，对或有资产业务实行统一的资本金管理；应注重对交易类业务的头寸管理和风险限额控制；应对具有信用风险的或有资产业务实行统一授信管理。
第二十五条商业银行应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的风险状况、财务状况、遵守内部规章制度情况和合规合法情况进行定期或不定期的审计。
第二十六条中国人民银行在对银行中间业务监督和检查过程中，发现有下列情形之一的，将根据《金融违法行为处罚办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和有关法规进行处罚，对情节特别严重的，将强制停办相关业务，取消负直接领导责任的高级管理人员的任职资格。
（一）未经中国人民银行批准或予以备案，擅自开办中间业务；
（二）开办业务过程中，违反了国家法律法规，危害了国家和公众利益；
（三）开办业务过程中，逃避中国人民银行监督检查；
（四）开办业务过程中，存在不正当竞争行为；
（五）业务经营过程中，未严格执行操作规程和内部控制制度，内控混乱，造成严重风险及实际重大资金损失；
（六）中国人民银行认定需要进行处理的其他情形。
第二十七条银行在业务经营过程中，存在本暂行规定第二十六条以外的其他违法违规行为，或者违反本暂行规定的其他条款，中国人民银行将依据有关法律、法规和规章进行处理。
第二十八条本规定由中国人民银行负责解释。
第二十九条本规定自发布之日起实施。
