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河南省安阳市人民政府办公室


安阳市人民政府办公室关于印发《洪水河防洪应急预案（试行）》的通知

安政办〔2007〕109号


各县（市、区）人民政府，市人民政府各部门及有关单位：
《洪水河防洪应急预案（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，望认真遵照执行。




二○○七年八月二日

洪水河防洪应急预案
（试行）

一、总则
（一）编制目的
　　洪水河防洪应急预案是针对因突发事件导致河道面临重大险情威胁，影响河道防汛安全，为有效防止和减轻洪水灾害，最大程度地避免和减少人员伤亡和财产损失，做到有计划、有准备地防御洪水，为各级防汛指挥部门实施指挥决策和防洪调度提供科学依据，增强防汛工作的针对性和预见性，保证防汛指挥系统科学化、规范化，保证河道安全而预先制定的科学合理、可操作性强的抢险救灾应急预案。
　　突发事件（灾害）的主要内容包括：
1超标准水文气象灾害；
2超设防标准地震灾害；
3地质灾害；
4工程本身突发的重大险情事件；
5上游溃坝；
6其他不可预见事件。
（二）编制依据
　　依据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国防汛条例》、《中华人民共和国河道管理条例》、《水库大坝安全管理条例》、《河南省实施〈中华人民共和国水法〉办法》、《河南省实施〈中华人民共和国防洪法〉办法》等，制定本预案。
（三）适用范围
　　本预案适用于洪水河流域内突发性洪水灾害的预防和应急处置。防洪应急预案是在现有工程设施条件下，针对可能发生的各类洪水灾害所预先制定的防御方案、对策和措施，是各级防汛指挥机构实施指挥决策和防汛调度、抢险救灾的依据。
1适用时机
本预案适用于河道遭受大洪水、超标洪水等特大自然灾害及突发性事件的预防和应急处置。当发生以下情况时，考虑申请启动本预案：
（1）超标准水文气象灾害；
（2）超设防标准地震灾害；
（3）地质灾害；
（4）工程本身突发的重大险情事件；
（5）上游溃坝；
（6）战争或恐怖事件及其它不可预见事件；
（7）其他上级部门要求启动本预案的。
2启动程序
根据工程特点、面临的灾害或重大突发事件可能产生的险情，报请市城市防汛指挥部（以下简称“市城防指”）批准，然后启动本预案。
（四） 工作原则
　　1 坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和十六大精神为指导，牢固树立以人为本，树立和落实科学发展观，努力实现由控制洪水向洪水管理转变，不断提高防洪减灾的现代化水平。
　　2 防汛工作实行地方各级人民政府行政首长负责制，统一指挥，分级分部门负责。
　　3防汛工作遵循“安全第一，常备不懈，以防为主，防抗结合”的方针，克服麻痹侥幸心理，立足于“防大汛，抢大险，抗大灾”，团结协作，局部利益服从全局利益。
　　4坚持依法防汛，实行公众参与，军民结合，专群结合，平战结合。中国人民解放军、中国人民武装警察部队主要承担防汛抗洪的急难险重等攻坚任务。
　　5严格服从上级防汛部门统一指挥、调度，服从大局，团结抗洪。
　　6采用工程措施和非工程措施相结合的原则，采取紧急抢护措施，力保水库安全，减轻灾害损失。
　　7以保证人民生命财产安全和经济建设的顺利进行为目标，在确保重点城镇安全的条件下，在规定的防洪标准内，保证主要河道堤防不决口，水库不垮坝。超标准洪水时，采取相应对策，把人民群众生命安全放在首位，最大限度地减少财产损失。
（五） 防洪重点
　　一是张北河水库、大屯水库、徐家河水库、白龙庙水库、西上庄水库、楼庄水库、北大岷水库、张王闫水库；
　　二是洪水河宗村以下河段；
　　三是有防洪任务的支流。
（六）术语
　　突发事件：指洪水河遇到超标准洪水、地质、地震灾害，洪水河堤防出现重大险情、堤防溃堤或流域内水库大坝溃决。
二、流域概况和工程概况
（一）洪水河流域基本情况
　　洪水河是海河流域漳卫河水系汤河的一条支流，发源于安阳市区西南浅山丘陵区，自西向东从安阳市高新技术开发区穿过，在文峰区高庄乡的汪流屯入汤河支流羑河，全长31.95km ，流域面积232 km 2，其中山区面积108.66 km2，占46.9%，平原面积123.24 km2，占53.1%。流域范围涉及安阳市龙安区、开发区、文峰区等，京广铁路、107国道和京珠高速公路穿河而过。
　　洪水河流域上宽下窄，呈葫芦形。上游宽约13 m，中间9 m，下游仅3 m左右，流域地势自西向东倾斜。京广铁路以西地势较陡，坡降约1/250—1/423，过京广铁路后，地势逐渐趋向平坦，坡降约1/481—1/2036。洪水河较大的支流有：张北河、活水沟、郭里沟、白沙河。
　　洪水河现状除中州路以上按50年一遇标准治理外，下游河道泄流能力仅为135—261m3/s，只能满足除涝标准。河道过水断面小，堤防残缺，堤上违章私搭乱建，河滩上耕种庄稼，主槽内树木丛生，致使水流排泄不畅，进一步降低防洪标准；并且河槽上下游断面不规则，宽浅、狭窄不一致，水流不畅，稍遇大雨，山洪暴发，加上集流迅速，洪水极易泛滥成灾。
　　洪水河是安阳市西南部丘陵地区、京广铁路以西城区及开发区部分洪涝水的主要排泄通道，是安阳市城市防洪体系的重要组成部分。洪水河的防洪直接关系到安阳市高新技术开发区、安彩集团、安阳卷烟厂等重点大型企业，还有五中、安阳工学院、安阳师院及中棉所等大专院校及科研单位的安全，一旦出现险情社会经济损失必将十分严重，并且威胁沿河两岸人民群众的生命安全。
（二）洪水河工程基本情况
1河道及堤防
　　洪水河历史上是一条山洪排水沟，1957年挖沟排水，两侧修小堤高约1m左右，堤距50m。1963年流域发大水，1965年按5年一遇排涝标准进行治理。
　　目前洪水河黄张村以上10余公里，经复核其现状已满足泄洪要求。2002年，结合107国道改线，完成洪水河与107国道交叉改线工程，该段自赵张村（洪水河桩号1+100）经广王坟村南至红旗纸箱厂东南向东，在宗村西北、活水沟入口上游入原河道（洪水河桩4+250），改线段长2815m。该段河道已按50年一遇洪水流量651m3/s进行扩挖治理，左岸堤顶超高1.5m，可过100年一遇洪水。中州路桥以下河段堤距40—50m，河底宽10—30m，河中仅少许流量，水深1.2—1.8m，口宽3—5m，河道泄流能力仅为135—260m3/s，仅能满足除涝标准，且堤防残缺不全，河槽极不规则，若遇大雨或山洪爆发，集流迅速，洪水将会泛滥成灾（见表一）。
洪水河基本情况表（表一）
桩号距离
（km）河底宽
（m）比降河口宽过流能力
（m3/s）存在主要问题0+000～1+0001025～401/23043～130397～2001+000～4+2502815281/29045651未护砌（改线段）4+250～5+8001552～301/42332～92150～748有堤不连续5+800～7+8502053～271/48143～136250～261有堤连续7+850～10+950312～171/64855～138141～162左有堤、右堤不连续 10+950～12+7001752～61/102954～69141～162有堤不连续12+700～15+9503253～101/135842～138141～162有堤连续15+950～21+650575～111/203643～116135～162有堤但不连续
2 水库
　　五十年代末，在洪水河流域上游修建了8座小型水库，分别为：张北河水库、大屯水库、徐家河水库、白龙庙水库、西上庄水库、楼庄水库、北大岷水库、张王闫水库，总库容在7034万m3。这些水库主要是汛期拦水兴利，大都标准低，一遇超标准洪水，水库即漫顶垮坝，给下游河段造成威胁（见表二）。
洪水河流域小水库情况表（表二）
名称位置流 域面 积
（km2）库 容
（万m2）堤 坝 情 况长
（m）宽
（m）高
（m）结 构竣工时间张北河水库张北河村西南7531802444195均质土坝1958白龙庙水库白龙庙村西南60500300984均质土坝1958徐家河水库后庙村东南2077023031325均质土坝1958西上庄水库西上庄村南16330213521427均质土坝1958楼庄水库楼庄村南29823213521065均质土坝1958 大屯水库大屯村南125991605131均质土坝1955北大岷水库北大岷村2630136均质土坝张王闫水库张家庄447618均质土坝
（三）水文及测报
洪水河流域位于河南省北部，属温带大陆性气候，处于山区向平原过渡地带，气候条件和地理位置特殊。冬季因受蒙古、西伯利亚高气压控制，天气寒冷、干燥、多风沙；夏季由于冷暖气团交接而多暴雨。多年平均气温13.6度，月平均最高气温26.9度（7月），实测极端最低气温-21.7度（1951年1月12日）。全年无霜期200天，日照累计时数2338小时，日照百分率为53%。冬春多北风，夏季多南风，最大风速22m/s（1954年6月21日）。多年平均降雨量565mm，降水年内分布极不平均，汛期6—9月份降雨量占全年的70—80%，且年际变化大，年最大与最小相差2—4倍，而且有连续干旱与连续丰水的特点，易形成大洪水。从地理位置来看，河道从山区向平原过渡地带短，上游山丘地区易形成暴雨中心，每遇暴雨，山洪直泄市区，预见期短，防御难度大，易造成洪涝灾害。洪水河流域设有彰武、安阳、马投涧三个雨量站，雨量观测时段一般为2小时，经审查雨量观测精度可靠。
（四）工程安全监测
　　水库工程安全监测项目有雨量、水位、流量（入库、出库）、渗流、变形等项目。
　　河道堤防工程安全监测包括水位、流量、含沙量、河势演变、险工变化、堤防隐患等项目。目前，洪水河全段没有水文测站，只在洪水河宗村闸门、黄河路桥头设有两个可视遥测站点，适时动态监测洪水河水位。为确保京广铁路安全，在六孔桥处增设水位观测点一个。
　　河道上闸门的安全监测主要有：检查机电设备转动是否正常，阀门启闭是否灵活，要注意观察闸门两侧有无漂浮物，每当闸门启闭期间，要清除出口淤积泥沙；要检查混凝土底板和翼墙有无裂缝、渗漏、剥落、冲刷磨损和腐蚀；用块石护砌的地方应注意块石有无松动，塌陷隆起或人为破坏现象。
　　堤防安全监测重点是堤身和堤基，对堤身和堤基的裂缝、渗水，危及堤身安全的较大问题要及时处理。
（五）洪水调度方案
1水库调度方案
　水库洪水调度方案具体按相应防洪预案执行。
2河道洪水调度方案
防御标准内洪水方案：
　　当洪水河河道洪水位达到（宗村闸水位74m，六孔桥水位71.5m，黄河路桥水位68.5m）时，确保安阳市中州路上游左右堤防安全，中州路下游以下确保左堤安全。为此汛期必须做到：打开开发区至文峰区境内的拦河闸（杜官屯闸、中所屯闸、大官庄闸、汪流村闸）；以利洪水顺利下泄。关闭市区防洪闸（铁西排洪闸、彰德路桥下游排洪闸）防止洪水倒灌。
防御超标准洪水方案：
　　当洪水河六孔桥水位超过71.5m洪水水位时，要搞好张北河、白龙庙、徐家河等8座小型水库优化调度，要最大限度拦蓄洪水，根据下游河道水情，适时掌握水库开闸时机。加强市区段防守，确保左右堤防安全。当河道洪水位超过保证水位且水位继续上涨时，市城防指上报市防汛抗旱指挥部（以下简称“市防指”），市防指发布紧急汛情命令，组织动员社会各部门力量全力抢险，按照市防指会商意见执行。
（六）历史洪水
　　11963年洪水
　　1963年洪水是洪水河流域近几十年来最大一次洪水，安阳市西部山区降雨量达600mm，最大三天降雨量近400 mm，洪水河上游小水库决口，八府庄西北弯道处左岸决口，洪水直泄市区漫入铁西沟过铁路桥，归入洪水河下游。铁路桥下游南北两堤均决口，杜官屯至汪流屯决口17处，铁路桥各交通道路水深1.5m左右，南关12个仓库进水。加之龙泉水库大坝漫顶，金线河下游泄水不畅，两股水流汇合致使铁路东区内水深1m有余。
　　22000年洪水
　　2000年7月，上游来水形成洪水河市区段洪峰流量约210m3/s，不足10年一遇，洪水河多处出现险情，部分河段水位超出桥面，使107国道中断，同时给安阳市防洪造成了很大威胁。
三、突发事件危害性分析
（一）重大工程险情
1出现重大险情的主要因素
（1）水库出现重大险情的因素
　　洪水河流域内的8座小型水库防洪标准低、质量差、隐患多、遇有大水或地震、地质灾害，有漫堤决口的隐患，给下游河道造成洪涝灾害。
（2）河道出现重大险情的因素
　　河道防洪标准低，目前河道宗村闸以下堤防残破、不连续、河槽淤积不规则，仅满足除涝标准，遇有大水，洪水将会泛滥成灾。洪水河较大支流张北河、郭里沟，在规划的南水北调总干渠以西尚有沟形，总干渠以东都是顺地面漫流，一遇较大洪水，洪水就沿街道穿流，严重威胁市民生命财产安全。市区六孔桥及下游建筑严重阻水，如遇大水，直接危及两岸安全。
2出现重大险情的种类、部位、程度
　　根据形成重大险情的因素，洪水河流域出现重大险情的种类有：水库漫顶垮坝、堤防出现渗水、脱坡、管涌、漏洞、跌窝、裂缝、坍塌、崩岸和漫溢等类型；
　　主要部位：洪水河流域上8座小型水库，河道为洪水河宗村闸以下段。如果出现上述险情，水库将危及水库流域范围内的乡（镇）及村庄，河道将危及宗村以下段市区两岸，特别是开发区段的主要企业、居民小区和学校。
（二）流域内水库大坝溃决
1导致水库大坝溃决的主要因素
　　洪水河流域内8座小型水库存在主要问题如下：一是输水管淤塞严重，已不通水；二是库内淤积严重，堤顶有种粮及建房现象；三是大坝背水坡排水渠道破坏严重，个别水库大坝背水坡基下建有养鱼池；四是溢洪道阻水严重，设施老化，影响行洪。
2可能发生的水库溃坝形式
　　水库溃坝的主要形式有漫坝溃决、管涌溃决。
3水库溃坝洪水对下游的影响
　　据统计，洪水河流域内8座小型水库总蓄水量达7034万m3，由于多个小型水库分布在同一条河道的上游、中游、下游，而这些水库又都存在质量隐患，一旦一座小型水库垮坝，往往造成连锁反应，导致几座小水库连续垮坝，将影响25—30个行政村，加之这些支流河道进入市区后，没有沟形，顺坡漫流，威胁市区安全。
（三）河道堤防决口
1导致堤防决口的主要因素
　　主要因素：一是河道堤防防洪标准低，仅满足除涝标准；二是河道中下游阻水建筑较多，河道狭窄，排洪不畅；三是洪水河宗村闸以下段，两岸堤防残破不连续。
2河道堤防决口形式
　　从堤防决口的主要因素分析，决口主要形式有壅水漫堤和堤防坍塌、崩岸等。
四、险情监测与报告
（一）险情监测与巡查
　　洪水河汛期主要对水库各关键部位、启闭设施，河道堤防、涵闸、排水沟；特别是对险工险段及正在建设的河道治理工程巡查。
1工程险情监测、巡查
　　水库险情检测与巡查按水库防洪预案执行。
　　检查采取定期检查和不定期检查相结合，日常检查和特别检查相结合的方式，在汛前、汛中、汛末对河道和在建工程等进行全面检查。当河道达到或接近正常水位，每天进行一次巡查，当河道遇到可能严重影响安全运行的情况下（如发生特大暴雨、洪水、有感地震、水位涨幅或降幅超过60cm/h、水位超过历史最高水位等），相应增加巡查次数；当发生比较严重的破坏现象或出现其他危险迹象时，迅速组织专业人员对可能出现险情的部位进行连续监视观测。
　　穿堤建筑物及涵闸的检查：闸门是否损坏、漏水；涵闸是否发生严重的位移、变形；与土堤结合处是否有集中渗漏。
　　定期检查和特别检查：由工程专业技术人员进行检查。
2监测、巡查人员组成及监测、巡查结果上报程序
　　监测、巡查人员以各责任段人员为主，结合工程技术人员组成巡查组，巡查组要熟悉河道堤防情况，了解河道特点、堤防薄弱地段，做到全方位的巡查工作，对河道的重要部位要认真、仔细的观察、检查，认真做好巡查、检查记录，及时上报带班领导及市城防指。
（二）险情上报与通报
　　汛期发生险情时，各区及沿河堤防责任单位应及时向各防汛值班室和市城防指逐级汇报，方式以电话、传真的形式为主。当险情不断扩大时，市城防指作出相应工作安排，加强防汛工作指导，密切关注汛情、工情的发展变化，同时做好抢险队的组织调集工作。当遭遇特大洪水时，市防指、市城防指按照《中华人民共和国防洪法》的相关规定，调度水利、防洪工程；根据预案转移危险地区群众，组织巡堤查险和堤防防守，同时做好分洪的各项准备工作，及时控制险情，把洪涝灾害造成的损失降到最低限度。
五、河道应急调度与措施
（一）流域内水库应急调度
　　进入汛期后，各水库所在辖区防汛部门要按规定安排专人值班和报汛；同时各水库所在辖区防汛部门应及时到位，做好测流工作，及时、准确的向上级防办提供进出库流量数据；各报汛点要及时、准确的向上级防办报告雨情、水情；各防汛负责人到水库现场了解自己的防区和任务，落实防汛抢险具体措施。
　　当水库预报上游将出现洪水时，要加强监视和防守，防汛队伍要密切注视雨情、水情、工情变化，随时投入抢险，同时将汛情报告各区防指、市城防指和市防指。由市防指和市城防指适时发布紧急信号，各级政府迅速组织下游群众安全转移，防汛队伍全力抢险，确保水库安全。若遇超标准洪水或出现险情，防汛队伍全力抢护，并利用大坝防御超标准洪水，最大限度地减少灾害损失。
（二）河道应急调度
　　1当洪水河各水位观测站水位达到相应河段警戒水位（见表三），且预报洪水位继续上涨时，由市城防指向沿河相应各区防汛指挥部发布巡堤查险命令，沿河各区防指根据分工组织防汛专业队伍上堤查险，对防洪工程进行严格、细致的巡查、监测，发现问题及时处理。沿河闸门要关闭并由管理单位派专人看护，防止洪水倒灌。
表三洪水河警戒水位表
位置水位（m）宗 村 闸730六 孔 桥710黄河路桥6752当洪水河各水位观测站水位达到相应河段保证水位（见表四），由市城防指发布紧急汛情命令，宣布进入紧急防汛期，各级防汛指挥部领导成员立即到达所分管岗位，组织防汛抢险队伍出动，沿河群众上堤抢险防守，并做好预备抢险队的组织调集工作，同时向当地驻军通报防汛抗洪抢险情况，请部队做好投入抗洪抢险准备工作，并全面做好群众转移安置工作。对所辖河段险工险段进行严密监视，依据制订的防护方案组织抢险物料，及时对险情进行处理；对涨水、落水阶段的险情变化进行监测。

表四洪水河保证水位表
位置水位（m）宗 村 闸740六 孔 桥715黄河路桥6853当预报洪水河各水位观测站将出现超保证水位时，市城防指及时上报市防指，并由市防指发布紧急汛情命令，各级防汛指挥部要在限定时间内，组织防汛抢险队伍到达指定堤段，组织抢修险工险段，对可能出现漫溢堤段，备足物料，加修子埝。必要时由市防指调动防汛机动抢险队、武警或请示调用当地驻军部队参加抢险，同时要组织动员社会各部门力量全力抢险，按照批准的超标准洪水防御方案做好分洪各项准备工作，并组织转移分洪区群众。
　　4当预报洪水河中州路河段达到74m水位时，由市防指发布分洪命令，市、区防汛指挥部要充分利用电台、广播、报警装置等手段及时发布洪水警报，按已定路线、方式做好滞洪区群众撤离、财产转移工作。同时，要组织防汛抢险队伍全力抢险，力争减轻滞洪区洪涝灾害损失。洪水过后，各区防汛指挥部要及时做好退水处理、救灾、防疫、恢复生产等工作。
（三）人员应急转移
　　当上游水库泄洪或河道出现超标准洪水时，洪峰从上游水库至安阳市区时间很短。如上游洪水继续加大，洪水将形成立波，迅速向下游推进，其破坏力甚强。因此，当接到转移命令后，各区各单位立即传达到各级组织和广大人民群众，做好转移工作，做到组织落实、方案落实。转移地点以就近高地、楼房为主。
六、应急保障
（一）应急指挥机构及职责
1防汛指挥机构及职责
　　防汛抗洪工作实行各级人民政府行政首长负责制，全流域实行统一指挥、分级分部门负责。
（1）市防汛抗旱指挥部职责
　　① 市防汛抗旱指挥部受同级人民政府和上级防汛指挥部的共同领导，在本地区行使防汛指挥权。
　　② 贯彻上级有关防汛工作的方针、政策、法规，执行上级防汛指挥部的防汛指令，负责向同级人民政府和上级防汛指挥部报告工作，做好防汛全面工作。
　　③ 按照《中华人民共和国防洪法》和其他防洪法规的要求，督促做好防汛宣传和思想动员工作，增强各级干部和广大群众的水患意识。
　　④ 做好其他有关防汛抗洪工作。
　　（2）市城市防汛指挥部职责
　　① 市城市防汛指挥部负责领导、组织、协调洪水河市区段防汛工作。
　　② 制订有关防汛抗洪政策制度等，负责组织制订洪水河城区防汛工作方案，遇特大洪水应急预案以及洪水调度方案。
　　③ 督促沿河各区多渠道、多层次筹集资金，努力增加防洪投入，加快防洪工程建设，不断提高抗御洪水的能力。
　　④ 检查督促沿河各区认真落实以行政首长负责制为核心的各项防汛责任制。
　　⑤ 了解沿河各区防洪工程存在的主要问题，检查督促沿河各区制订防洪工程及各项度汛措施的落实。督促应急度汛工程建设、防汛物资储备、预案制订等防汛准备工作，按要求清除违章建筑、行洪滩地植树和其他阻水障碍。
　　⑥ 及时了解汛情，指导督促沿河各区及早作出部署，组织当地干部群众参加抗洪抢险，坚决贯彻执行上级的防汛调度命令。
　　⑦ 指导沿河各区在发生洪涝灾害后迅速开展生产自救工作，尽快恢复生产，搞好灾后重建和水毁工程修复。
　　⑧ 研究和推广先进防汛科学技术，总结经验教训，按有关规定对有关单位和个人进行奖惩。
　　⑨ 做好其他有关防汛抗洪工作。
　　（3）洪水河沿河各区防汛指挥部职责
　　①龙安区防汛指挥部：负责洪水河京广铁路桥以西的河堤防护，保证标准内洪水正常行洪；遇超标准洪水时，要确保左右岸安全；负责本辖区内防汛排涝、抗洪抢险、危房检查、迁安救护等防汛工作；负责本区抗洪抢险队伍的组织及防汛抢险物料的储备工作。
　　②开发区防汛指挥部：负责洪水河京广铁路桥至洪水河跃进农场东侧的河堤防护，保证标准内洪水正常行洪，遇超标准洪水时，要确保左岸安全；负责本辖区内的防洪排涝、抗洪抢险、危房检查、迁安救护等防汛工作；负责本区抗洪抢险队伍的组织及抢险物料的储备工作。
　　③文峰区防汛指挥部：负责洪水河跃进农场东侧向东的河堤防护，保证标准内洪水正常行洪；遇超标准洪水时，要确保左岸安全；负责文峰区辖区内的堤防抢险、排水沟渠清淤、排涝、危房迁安救护的组织、落实、检查、督导工作；负责本区抗洪抢险队伍的组织及抢险物料的储备工作。
　　（4）防汛指挥部领导成员分工负责制
　　各区防汛指挥部领导成员对所分工的防洪工程负责，并负责组织领导汛前检查、抗洪抢险及防汛物资供应等各项工作。
　　（5）防汛人员岗位责任制
　　洪水河流域内各区防汛指挥部办公室，负责处理指挥部日常工作，汛期严格执行24小时值班制度，做好上传下达工作，为领导决策提供服务，并及时发布防汛信息。各级防汛指挥部，一般内设水情、调度、工程抢险、通信、后勤等职能机构，并建立不同岗位的责任制。
　　（6）各职能部门的职责
　　各区防汛指挥部成员单位分别按照各部门职能建立有关部门的防汛责任制。
2防汛专家组
　　为了满足防大汛的要求，市城防指组织水利、交通、国土、气象、水文、城建、规划、民政等相关部门专家组成专家组。主要任务是当发生重大险情时赶赴现场，协助市防指制定切实可行的抗洪抢险方案，处理重大险情，指导地方抗洪抢险。专家组汛期始终处于待命状态。
（二）抢险队伍
　　洪水河防汛抢险队伍主要由洪水河专业抢险队伍、群众抢险队伍、中国人民解放军和武装警察部队三支队伍组成。实行专业队伍和群众队伍相结合、军警民联防的原则。
1专业抢险队
　　专业抢险队由各防洪工程管理单位人员组成，平时进行工程维修养护，汛期进行防汛。主要职责是负责巡堤坝查险、工程监测、防洪工程设施启闭和简单险情隐患的处理，自己不能处理的及时上报防汛指挥机构调抢险队处理。当河道水位接近警戒水位时，应昼夜上堤检查。
2群众防汛队伍
　　群防队伍担负着堤防防守、巡堤查险、工程抢险及运送抢险物料等任务。
　　防汛队伍由我市各区防指责任人组织，以基干民兵为基础、党团员为骨干组建基干班、抢险班、运输队、护闸队等。 6月15日前落实防守堤段、险工和涵闸工程的具体防守位置；6月30日前水利部门派技术人员进行业务培训。
　　沿河道每个乡镇组建一支民兵专业抢险队，队员从一线防汛队伍中选拔，组成文化水平高，年富力强，能打硬仗的防汛抢险机动队伍。该队伍由各区防汛指挥部统一组织、管理、培训和调度，协助河道专业防汛队伍参加防汛抢险，作为防御较大险情的突击力量，并做好紧急抢险的各项准备工作。
3部队
　　中国人民解放军和武警部队是抗洪抢险的主力军，当发生流域性或超标准洪水，人民生命财产和重要城市、重点目标受到洪水威胁时，由市防指负责协调，请求部队支援抗洪抢险，有关各区政府应当为参加抗洪抢险的部队提供必要的抗洪抢险用具和后勤保障。
（三）抢险物资保障
1防汛物资储备
　　按照《中华人民共和国防洪法》、《安阳市防洪应急预案》和《安阳市城市防洪应急预案》，各区、各部门根据“分级负责，分级管理”的原则，制订本级防汛物资储备及经费管理办法，备全备足防汛抢险、救护物资。要保证质量，做到存放有序，调度灵活。各区储备的防汛物资，要按规定登记造册，实行专库、专人管理，并明确调运管理办法，严格调运程序。有关部门储备的物资，情况紧急时，要服从同级防汛指挥部的调用。群众性储备的梢秸料、编织袋等，由区、乡（镇）政府或办事处采取“号料登记、备而不集”的办法储备，并向群众讲清调用、结算办法，多层次、多渠道备足备好抗洪抢险物资。
2防汛物资调运
　　具体调运程序：当某地发生较大洪水，各该区防汛抢险物资不能满足需要时，由该区防指向市城防指提出防汛抢险物资支援申请，市城防指根据实际情况，下达调令，就近在第一时间将抢险物资运往抢险现场。如果市区大范围普遍发生了较大洪水，市区筹备的常用防汛抢险物资不能满足需要时，由市城防指紧急在社会上筹集。同时，市城防指向市防指提出支援申请，调运急需物资支援。
（四）通讯保障
　1任何通信运营部门都有依法保障防汛信息畅通的责任。
　　2防汛指挥机构应按照以公用通信网为主的原则，合理组建防汛专用通信网络，确保信息畅通。汛期及抢险指挥主要以有线电话、手机、传真等方式为主。
　　3出现突发事件后，通信部门应启动应急通信保障预案，迅速调集力量抢修损坏的通信设施，努力保证防汛通信畅通。必要时，调度应急通信设备，为防汛通信和现场指挥提供通信保障。
　　4在紧急情况下，应充分利用公共广播和电视等媒体以及手机短信等预警手段发布信息，通知群众快速撤离，确保人民生命财产的安全。
（五）其它保障措施
　　1物资运输保障
　　物资运输由交通局负责，公安局负责交通运输和物料的安全保障。汛前登记的运输车辆及指挥车辆要集结待命，并根据水利部门和交通部门提供的路线，随时准备投入抢险，要确保物料迅速、安全、准确地送达指定地点。
　　2卫生防疫及食品卫生保障
　　防汛医疗救护及食品安全保障由卫生局负责，抢险期间医护人员要组成救护小组上堤巡护，并组织好机动医疗救护队，备好各种药品和医疗器械，随时准备投入抢险救护和防疫工作。
　　3安全保卫保障
　　抗洪抢险的治安保卫工作由公安局负责，防汛抢险期间公安人员要维护好社会治安和保障抢险通道畅通，严厉打击破坏防洪设施，盗窃防汛物资的不法行为，要坚持抢险通道执勤和堤防险段执勤，确保防汛干部群众安全和防汛指挥机关的安全。
（六）宣传报道
　　当上游水库发生重大险情或洪水河遭遇超标准洪水，市城防指每天在市电视台发布《汛情通报》，报道汛情及抗洪抢险措施，并及时上报市防指、省防指。
　　当上游水库发生一般险情或洪水河遭遇标准内洪水，市城防指定期在市电视台发布《汛情通报》。
　　当上游水库或洪水河水位达到警戒水位，市城防指不定期在市电视台发布《汛情通报》。
七、《应急预案》启动
（一）启动的总体要求
　　1按洪涝灾害的严重程度和范围，建立安阳市洪水河防洪应急启动机制，应急启动行动分为四级。
　　2进入汛期，各级防汛指挥机构应实行24小时值班制度，全程跟踪雨情、水情、工情、灾情，并根据不同情况启动相关应急程序。
　　3市城防指负责洪水河洪水的调度，洪水河的主要支流、上游水库调度由所属地方人民政府和防汛指挥机构负责，必要时，视情况由市城防指直接调度。市城防指各成员单位应按照指挥部的统一部署和职责分工开展工作，并及时报告有关工作情况。
　　4洪涝灾害发生后，由各区人民政府和防汛指挥机构按照职责分工，负责组织实施抗洪抢险、排涝和抗灾救灾等方面的工作。
　　5洪涝灾害发生后，由各区防汛指挥机构向同级人民政府和上级防汛指挥机构报告情况。造成人员伤亡的突发事件，可越级上报，并同时报上级防汛指挥机构。任何个人发现堤防、水库发生险情时，应立即向有关部门报告。
　　6对跨区发生的洪涝灾害或者突发事件将影响到邻近行政区域的，在报告同级人民政府和上级防汛指挥机构的同时，应及时向受影响地区的防汛指挥机构通报情况。
　　7因洪涝灾害而衍生的疾病、交通事故等次生灾害，各区防汛指挥机构应组织有关部门全力抢救和处置，采取有效措施切断灾害扩大的传播链，防止次生或衍生灾害的蔓延，并及时向同级人民政府和上级防汛指挥机构报告。
（二）Ⅰ级应急响应启动及其行动
1Ⅰ级应急响应
　　出现下列情况之一者，为Ⅰ级应急响应：
　　（1）洪水河水位观测站出现超保证洪水，且预报水位继续上涨；
　　（2）洪水河重要河段堤防发生决口；
　　（3）洪水河上游水库发生垮坝；
　　（4）上级防汛指挥机构通知要求启动Ⅰ级应急响应。
2Ⅰ级应急响应行动
　　（1）市城防指指挥长（市政府副市长）主持会商，市城防指成员参加，并报市防指，由市防指宣布进入紧急防汛期，启动Ⅰ级应急响应。同时，作出防汛应急工作部署，并将情况上报市委、市政府和市防指。
　　（2）沿河各区的防汛指挥机构可依法宣布本地区进入紧急防汛期，按照《中华人民共和国防洪法》的相关规定行使权力。同时，按照权限调度水利、防洪工程；根据预案转移危险地区群众，组织强化巡堤查险和堤防防守，及时控制险情。受灾地区的各级防汛指挥机构负责人、成员单位负责人，应按照职责到分管的区域组织指挥防汛工作。相关各区的防汛指挥机构应将工作情况上报当地人民政府和市城防指。
（三）Ⅱ级应急响应启动及其行动
1Ⅱ级应急响应
　　出现下列情况之一者，为Ⅱ级应急响应：
　　（1）洪水河水位观测站水位接近保证水位；
　　（2）洪水河河道堤防及主要支流堤防发生决口；
　　（3）洪水河流域内发生严重洪涝灾害；
　　（4）洪水河上游水库出现重大险情；
　　（5）上级防汛指挥机构通知要求启动Ⅱ级应急响应。
2Ⅱ级应急响应行动
　　（1）市城防指副指挥长（市政府主管副秘书长）主持会商，启动Ⅱ级应急响应。同时，作出相应工作部署，加强防汛工作指导，在2小时内将情况上报市人民政府、市防指并通报市城防指成员单位。
　　（2）沿河各区防汛指挥机构可依法宣布本地区进入紧急防汛期，按照《中华人民共和国防洪法》的相关规定行使权力。同时，按照权限调度水利、防洪工程；根据预案转移危险地区群众，组织强化巡堤查险和堤防防守，及时控制险情。受灾地区的各级防汛指挥机构负责人、成员单位负责人，应按照职责到分管的区域组织指挥防汛工作。沿河各区的防汛指挥机构应将工作情况上报当地人民政府和市城防指。
（四）Ⅲ级应急响应启动及其行动
1Ⅲ级应急响应
　　出现下列情况之一者，为Ⅲ级应急响应：
　　（1）洪水河河道堤防出现重大险情；
　　（2）洪水河上游水库出现较大险情；
　　（3）洪水河流域内发生洪涝灾害；
　　（4）上级防汛指挥机构通知要求启动Ⅲ级应急响应。
2Ⅲ级应急响应行动
　　（1）市城防指副指挥长（市水利局领导）主持会商，启动Ⅲ级应急响应。同时，作出相应工作安排，加强防汛工作指导，密切监视汛情、工情的发展变化，并将情况上报市政府、市防指并通报市城防指成员单位。
　　（2）沿河各区的防汛指挥机构主要负责同志主持会商，具体安排防汛工作。按照权限调度水利、防洪工程，根据预案组织布防，派出工作组、专家组到一线具体帮助防汛工作，并将工作情况上报当地人民政府和市城防指。
（五）Ⅳ级应急响应启动及其行动
1Ⅳ级应急响应
　　出现下列情况之一者，为Ⅳ级应急响应：
　　（1）洪水河水位观测站水位超过警戒水位，且预报水位继续上涨；
　　（2）洪水河主要堤防出现险情；
　　（3）洪水河主要支流出现较大险情；
　　（4）洪水河流域内水库出现险情；
　　（5）洪水河流域内发生局部暴雨；
　　（6）上级防汛指挥机构通知要求启动Ⅳ级应急响应。
2Ⅳ级应急响应行动
　　（1）市城防指办公室主任主持会商，启动Ⅳ级应急响应。同时，做出相应工作安排，加强防汛工作指导，密切监视汛情、工情的发展变化，并将情况上报市政府、市防指并通报市城防指成员单位，同时通知洪水河堤防责任单位和重点保障单位，做好抗洪抢险和应急保障工作。
　　（2）沿河相关各区的防汛指挥机构负责同志主持会商，具体安排防汛工作。按照权限调度水利、防洪工程；根据预案组织布防，派出工作组、专家组到一线具体帮助防汛工作，并将工作情况上报当地人民政府分管领导和市城防指。
（六）指挥和调度
　　1洪水河出现洪涝灾害后，事发地的防汛指挥机构应立即启动应急预案，并根据需要成立现场指挥部。在采取紧急措施的同时，向市城防指报告。根据现场情况，及时收集、掌握相关信息，判明事件的性质和危害程度，并及时上报事态的发展变化情况。
　　2洪水河出现洪涝灾害后，事发地的防汛指挥机构负责人应迅速上岗到位，分析事件的性质，预测事态发展趋势和可能造成的危害程度，并按规定的处置程序，组织指挥有关单位或部门按照职责分工，迅速采取处置措施，控制事态发展。
　　3洪水河发生重大洪涝灾害后，各级防汛指挥机构应派出工作组赶赴现场指导工作，必要时成立前线指挥部。
（七）应急结束
　　1当洪涝灾害得到有效控制后，事发地的防汛指挥机构可视汛情，报经上一级防汛指挥部同意，宣布结束紧急防汛期。
　　2依照有关紧急防汛期规定征用、调用的物资、设备、交通运输工具等，在汛期结束后应当及时归还。造成损坏或者无法归还的，按照国务院有关规定给予适当补偿或者作其他处理。
　　3紧急处置工作结束后，事发地防汛指挥机构应协助当地政府进一步恢复正常生活、生产、工作秩序，修复水毁基础设施，尽可能减少突发事件带来的损失和影响。
吕芳 国家法官学院

关键词: 10年；司法时代；法律适用；规则；集体性超越
内容提要: 2000～2010年是中国法治现代化进程中值得回顾的10年。从立法时代进入到司法时代，法院是否依法裁判成为法治期待的一个试金石。对宪法尝试性引用司法解释悄然被废除并不意味着法院裁判文书中完全不出现宪法的身影，最高法院对全国人大及其常委会的法律进行的司法解释成为法院适用法律的准确标准，联合发布的解释（规章）并不具有实用性，地方性法规的适用余地也十分有限。10年间，法院经历了从强调程序正义到调解的复兴以及提出能动司法的司法政策，同时伴以对信访问题的过分看重，在某种程度上超越规则，弱化了法律的适用。



　当代中国作为成文法国家，法治的基本要素包括维护法律的安定性以及严格地依法行事。尽管对当代中国法治进程有不同的理解，强调中国特色与主张不同国家法治变迁应有基本相同轨迹的说法一直相互交错。但实证表明，中国当代法治的发展路径基本上与西方类似，主要冲突在于今后的发展方向。按照季卫东先生的理解，西方现代法治的形成与变化大致经历了三个阶段：从法的形式主义阶段到实质干预主义阶段以及最后的间接控制主义阶段。[1]中国法治已经基本完成了法的形式主义阶段：即从以大规模立法为特征，强化法的形式合理性阶段，进入到以法制干预为特征的法系统集中化和司法权积极化阶段，也即从法治的立法时代，进入到司法时代。即通过严格的依法行事维护法律的安定性要求。本文对2000～2010年间法院适用法律的基本情况进行分析，从而对法院依法裁判状况作出一个定性化结论，并提出进一步的思考。

　 一、从法治的立法时代迈向司法时代
　 （一）社会主义法律体系框架基本成型
　 中国当代法治实践进程，始于上世纪70年代末期。1956年前，国内曾出现一个立法高潮，形成了包括宪法、刑法、刑事诉讼法、婚姻家庭法等法律部门在内的法律体系，共制定法律、法规和法令1500多件。不过经过“文革”10年，这套法律体系几乎被破坏殆尽。在党的十一届三中全会后，“社会主义法制”的概念被明确确立，由此导致了大规模的立法，并进入了一个“立法时代”。“党的十一届三中全会以来，我国的法制建设有了飞速发展，取得了举世瞩目的成就。10多年来，全国人大及其常委会先后制定的法律以及有关法律问题的决定达250多部（项），……国务院制定的行政法规达700多个，各省（区、市）人大及其常委会制定的地方法规达300多个。”[2]这个数目到上世纪90年代末，又有比较快速的增加，根据李鹏在为《人民日报》“民主和法制”周刊100期所作的《为建设社会主义法治国家而努力》的新世纪寄语中所提供的数据，截至2000年，中国已经制定了380多件法律和有关法律问题的决定、800多件行政法规、8000多件地方性法规。这主要是因为“同市场经济的发展需要相比，许多重要的法律、法规，尤其是有关市场经济的法律、法规，比如民商法律，亟待出台。因此，进一步加快立法进程，仍然是我国法制建设面临的一项重大任务。”[3]这一时期，在“有比没有好”、“快比慢好”以及“宜粗不宜细”等工作思路下，[4]虽然立法在量上有了很大发展，却也出现了一些问题，包括立法空白或立法不配套、立法冲突、立法权限不清、法律法规等可操作性差，等等。[5]上述立法问题经由2000年《中华人民共和国立法法》得到了规整，尽管《立法法》本身也存在缺陷，但其颁行意味着今后所有的立法活动都要维护法治原则，在制度上保证了立法活动的合宪性。从实际数据来看，进人本世纪后，我国立法机关在立法问题上显然放慢了脚步。据全国人大常委会法制工作委员会副主任信春鹰介绍：“截至2009年8月底，全国人大及其常委会共制定了现行有效的法律229件，涵盖宪法及宪法相关法、民商法、行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼及非诉讼程序法等7个法律部门；国务院共制定了现行有效的行政法规682件；地方人大及其常委会共制定了现行有效的地方性法规7000余件；民族自治地方人大共制定了现行有效的自治条例和单行条例600余件；5个经济特区共制定了现行有效的法规200余件；国务院部门和有立法权的地方政府共制定规章2万余件。”[6]另外，立法机关也注意到法律体系的完善需要对法律进行一次全面的整理和修订，于是在2009年6月，全国人大常委会通过关于废止部分法律的决定，废止了8件法律，这些法律或规定，基本上属于已经不再适应现实需要或者已经有新的法律予以囊括。2009年8月27日，全国人大常委会又通过了关于修改部分法律的决定，对59件法律的141个条文作出修改。
　 （二）法治是依法之治

　 在社会主义法律体系的框架建构并不断完善的大前提之下，法治就更多意味着司法者和行政部门按照规则行事。1999年宪法修正案正式增加了“依法治国，建设社会主义法治国家”条款，“法制”被明确转化成“法治”，即依照法律进行国家治理。这种用词的转换说明，之前的“法制”强调的是以法律规则与规范为制度核心，也就是围绕立法进行法律制度化建设；之后的“法治”更多偏向的是通过法律的治理，即包括立法、司法、执法在内的系统化法律治理。在立法、司法、行政“三驾马车”中，当规则和规范已经基本完备之时，[7]行政与司法就成为了核心所在。“中国的法治化需要一个根本、一个前提、一个关键和一个保障。执政是根本，立法是前提，行政是关键，司法是保障。”[8]
　 作为保障的司法部门[9]的根本性任务是依法裁判。上世纪“90年代中后期开始提出司法公正，推进司法改革。中国的法制进程可以说进入了‘司法时代’，人们对法律的理解开始从规则转向了审判。这个转向实际上意味着将法律理解为规则本身的局限性，因为规则可能是无效的，也可能是不合理的；司法公正不仅要求法律规则在实践中是有效的，同时也必须是公正合理的。”[10]从这个维度分析，司法与行政在依法之治问题上，有着很大的不同。司法通过自由裁量权修正立法规则的无效或不合理，有着合法与合理的逻辑前提；而行政权必须完完全全“照章行事”。由此，法治进入“司法时代”的说法也并不为过。[11]法官在司法过程中通过法律解释，赋予抽象的法律规则以明确性、具体性；同时面对社会中出现的新诉求不断拉伸法律规则的弹性，从而弥补法律僵化的缺陷。从时间上来看，最高法院在1999年印发了《人民法院第一个五年改革纲要》，意味着司法时代的序幕的拉开。该纲要明确叙述了司法改革的政治条件、宪法和法律基础以及社会条件。而之前进行的审判方式、审委会、立审分离、法官职业化等改革措施的实践使得“人民法院已经进行的改革为今后改革的深入积累了经验”。上个世纪90年代末期到本世纪初，是司法改革探讨最热烈的时期，学术界有大量的论文和著作探讨司法改革的方方面面，[12]2001年底，最高法院召开了“公正与效率世纪主题论坛”，确立了中国当代司法的基本价值导向：公正、效率。公正与效率突出了依法司法本身所应当具有的语境和概念，也意味着要对之前的司法体制进行重构。不过，公正也好，效率也罢，都是以法官在不同的案件当中正确适用法律做出裁判后的一种评价状态出现的，因此依法裁判显然是公正与效率达成的关键性过程。
　 （三）法学知识为司法时代提供了理论支持
　 学术界对司法改革应当持何种研究范式的争论，尽管表述不多，也没有特别清晰的线路，但具有比较强势地位的是权利本位范式[13]、法条主义范式[14]，这些范式又与“法律文化论”[15]、“法制现代化论”[16]和“法律全球化论”[17]勾连在一起，完成了强调法律对权利的保护、法律的形式合理性、客观中立性以及超越主权国家界限的普遍法律秩序的理论建构任务，这些理论成果被强世功先生称为“没有国家的法理学”或“法律人的法理学”[18]，而后者提倡的是“立法者的法理学”，即以国家为中心的法理学。这与苏力所谓的社科范式[19]有某种的契合度。上述范式和理论，为我们研究司法活动提供了学术的视角，同时也提供了知识的储备。
　 司法时代以司法者为中心，对司法者的职业化程度要求也就越来越高。法律职业的职业化包括对专业技能和司法知识的公共性认可，职业的独立组织以及对职业控制的垄断，这其中很大一部分需要仰仗法学知识传统的积累。中国当代法学所提供的不同范式，显然已经构成了这种积累，尽管仍在不同的讨论和争辩中。

　 二、司法时代法官适用法律的实然性分析
　 （一）宪法入判决之流变
　 根据中国现有法律的规定，宪法不能成为法院审理案件直接予以适用的法律，也即不能直接作为裁判的依据，当然学术界对此一直有争议。不过在2001年，一桩著名的“齐玉苓案”开启了所谓的中国“宪法司法化”道路，[20]并引起了学术界轰轰烈烈的争论，大部分的学者认为该案是宪法在我国真正获得实施的新探索，有些学者开始就法院司法审查献言献策。[21]但是在2008年，最高法院专门就该案作出的批复又被悄然废除，理由是“已停止适用”。[22]对于此，周道鸾认为，考虑到我国现行体制，最高院无权对涉及宪法的问题做出解释，所以要停止适用。针对法院能否直接援引宪法条文做出裁判，法学界曾有两种不同意见，一种意见是“不能引用”，另一种意见是“可以引用”。周道鸾认为，这一司法解释被废止后，此类做法“肯定不行”。[23]
　 笔者认为，一直以来，中国宪法被当作根本大法，也因其纲领性而主要发挥政治宣言功能；同时，最高法院自己在1955年和1986年两次批复[24]中明确或间接否认了法院在审判中直接引用宪法条文，这是符合我国宪政的内在要求的，因为宪法的解释权属于全国人大常委会，而法院若在裁判中直接引用宪法，势必要对宪法进行解释，这是与宪政体制安排相违背的。[25]但是在司法实践中，却存在以下三种倾向：第一，不引用宪法条款，这是法院审判的常规态度，依据源自上述司法批复的规定。第二，直接引用宪法条款，如新疆维吾尔自治区吉木萨尔县（2000)吉民初字第282号判决书中就这样写道：“本院认为：原告虽于1982年出嫁到邻村，但户口至今在尚家梁村委会，二轮土地承包时原告应分得土地，我国《宪法》第48条规定：‘中华人民共和国妇女在政治的、经济的、文化的、社会的和家庭的生活等各方面享有同男子平等的权利’，故农村划分承包地，妇女与男子享有平等的权利，不得侵害妇女的合法权益，被告尚家梁村委会收回原告的承包地属侵权行为，……”[26]这种情形虽不多，但也有发生。第三，既引用宪法条款，又引用法律条款。如“龙建康诉中洲建筑工程公司、姜建国、永胜县交通局损害赔偿纠纷案”，一审法院在判决书中写道：“云南省永胜县人民法院认为：《中华人民共和国宪法》第42条第4款规定：‘国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。’《中华人民共和国劳动法》第2条规定：……；第3条规定：……；第4条规定：……《中华人民共和国民法通则》第106条第2款规定：‘公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。’第130条规定：‘二人以上共同侵权造成他人损害的，应当承担连带责任。’……对此，中洲公司应承担民事赔偿责任。”[27]
　 上述司法实践表明，在裁判文书中是否引用宪法条文并不绝对，不同的法官有不同的认知，其裁判也没有因为引用了宪法条款而被上级法院发回重审。因此，从最高法院的角度出发，对宪法进行解释是越权的，因而非常谨慎；而从地方法院出发，在判决书中引用宪法条文则是一种宪法精神的宣扬，反而更具有了说理效果与效力。恰如“廉希圣建议，法官可按照宪法精神去理解法律，做出判决：‘不然的话，司法机关不处理实际问题，就等于受害人得不到司法救济；而得不到司法救济就等于宪法向公民承诺的权利兑现不了。’”[28]在这个意义上，理论是灰色的，实践之树则常青。
　 （二）通过司法解释的法律适用
　 改革开放30年，社会主义法律体系已初步形成，而“初步”则意味着：一方面，随着政治、经济、文化、社会的不断发展和变迁，“初步”的法律就有可能不适应，需要修改或者废止；另一方面，一些重要的法律随着实践的成熟而提上立法程序，不成熟的部分则仍待打磨。由此带来的后果是：第一，虽然法律越来越成体系，但法院一直以来面临的法律不够用或不好用状态仍然存在。在某种程度上，这也为法院适用法律时出现问题提供了借口。这可以从各种各样的法院、法官不断提出的立法建议中得到证明。第二，在社会主义法律体系形成过程中，势必有新法律的颁布、原有法律的修订。这种变化，使得法院在适用新法或新修订的法律时都首先面临着一个学习与适应的过程。作为一个盛行法条主义与实用主义的国家，中国法官对法律的适用注重并强调的是条文的词义、立法者的意图、法律条款的前后联系以及立法的历史背景。这与德国的实证主义法传统类似。“德国是实证主义法律传统。这种传统要求判决尽可能以成文的德国法条文为基础。”当需要对这些法律进行解释时，“这需要通过主要的（德国法）解释和专题论文乃至于学生教科书才能完成，……即德国法院为进一步得到启发正是依靠这类文本。”[29]因此，当新的法律颁布（包括法律新的修订文本颁布），不同级别的法院都要组织法官按照自己的审判领域进行学习，一般会在国家法官学院或地方法官学院学习。培训是短期的，少则1周，多则15天，课程中最受欢迎的是立法机关人员对该部法律的立法背景、立法过程的介绍，这是法官适用法律时探寻法律精神的最权威来源，参与立法过程的官员或学者对法律规则本身的逐条解释，也非常受欢迎。如2007年《物权法》颁布，最高法院参与立法过程的法官就被各地法院邀请讲解该部法律，同时他们参与编写的关于《物权法》理解与适用的书籍和文章也受到各级法院的追捧。可以说，这类新法培训，是法官适用法律的最基本准备工作，也会是一项长期的工作。而这也说明，法官在适用法律过程中，需要法学理论研究的支持和培育。第三，立法的完善过程为最高法院完善司法解释提供了可行性和必要性基础。在社会主义法律体系建立之初，大量的立法空白使得最高法院司法解释大行其道，在社会主义法律体系完善的过程中，司法解释也存在一个逐步完善合法性、程序性、规范性的过程。10年间，最高法院作出的司法解释数量，参见下表。

　 ┌────┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┐

　 │年度 │2000│2001│2002│2003│2004│2005│2006│2007│2008│2009│

　 ├────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤

　 │司法解释│48 │35 │43 │31 │21 │15 │12 │17 │17 │21 │

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　 对于最高法院司法解释的性质，学术界一直存在争论。1981年《全国人民代表大会常务委员会关于加强法律解释工作的决议》尽管只是重申了《人民法院组织法》的规定而已，但却是一个明确的授权性规定，也是最高法院司法解释权来源的最基础性合法支撑。另外，2007年3月23日发布的《最高人民法院关于司法解释工作的规定》，是最高法院自己赋予自己以相当大的“立法”自由裁量权，也即准立法权，这也为最高法院在2009年提出“能动司法”[30]埋下了伏笔。从上述统计数据可以看出，如果说2000年最高法院作出了48件司法解释，是历年来最多的一年，其主要原因还在于当时立法的粗糙以及不完善需要司法解释予以弥补，而在随后的几年间司法解释数量呈下降趋势，说明一方面是由于立法的完善，另一方面是最高法院对于自己“准立法权”的慎重。到了2009年，这个数目突然有了较大幅度的增加，即2009年最高法院发布了21个司法解释（其中民商事11个，刑事6个，行政3个，执行1个），属于10年中的中等水平。但是，在这21个司法解释之外，最高法院在2009年一年发布了14个关于应对国际金融危机的司法文件，分别涉及民事、商事、知识产权、行政、执行领域。[31]这些司法文件，完成的是同司法解释一样的使命，即指导全国法院统一适用法律完成个案的裁判，如2009年6月17日发布的《关于正确审理企业破产案件，为维护市场经济秩序提供司法保障若干问题的意见》共22条，提出了具有非常明确的导向性的指导意见，即对于虽然已经出现破产原因或者有明显丧失清偿能力可能，但符合国家产业结构调整政策、仍具发展前景的企业，人民法院要充分发挥破产重整和破产和解程序的作用，对其进行积极有效的挽救，[32]从而达到了“依法审慎受理企业破产案件，审结3573件，同比下降4.7％”[33]的效果。在金融危机背景之下，经济衰退、企业破产是正常现象，该指导意见不能不说是起到重大作用。因此，2009年最高法院提出“能动司法”理念，尽管在学术界存在诸多争议，[34]但与该理念密切联系的是通过发布的较多数量的司法解释以及相关指导性文件，最高法院以及地方法院凸显了自身在政治、经济以及社会活动中的功能自治。
　 （三）最高法院与其他部委联合颁布的文件的适用
　 最高法院与最高检察院、公安部、司法部、国家安全部等许多部委都联合下发过一些文件，笔者做了一个初步的统计，2000年至2010年7月，司法部与最高法院以及其他部委联合发布的与法院适用法律有关的规范性文件有922件，公安部与最高法院以及其他部委联合发布的与法院适用法律有关的规范性文件有1286件。这种联合发布的文件，主要有以下几种类型。
　 第一，需要不同部委联动处理某些具有综合性质的社会问题，这种类型的联合文件，往往注重宣示性和导向性，并没有具体的法院如何适用法律的规定。如2009年5月6日，最高法院、最高检察院、公安部、司法部、民政部、人力资源和社会保障部、教育部、卫生部、中国残疾人联合会联合发布的《关于加强残疾人法律援助工作的意见》、2003年7月10日《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试点工作的通知》。
　 第二，主要明确不同部门在适用相关法律中的责任以及如何分工，同时对一些法律概念进行解释，是法官审理相关案件的依据。如2008年1月2日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会共同发布了《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，其中第二部分是“明确法律政策界限，依法打击非法证券活动”，该部分明确了“公司及其股东向社会公众擅自转让股票行为的性质认定”、“擅自发行证券的责任追究”、“关于非法经营证券业务的责任追究”、“非法证券活动性质的认定”、“关于修订后的《证券法》与修订前的《证券法》中针对擅自发行股票和非法经营证券业务规定的衔接”以及“关于非法证券活动受害人的救济途径”。特别提出人民法院对于非法证券活动，“要加强与相关部门的沟通协调，及时受理、审理各类涉及非法证券活动的民事、刑事案件，对性质恶劣、社会危害大的案件依法予以严惩。”
　 第三，针对某项非常具体的问题发布联合通知。如根据2007年9月17日最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布的《关于办理海上发生的违法犯罪案件有关问题的通知》，“海警支队办理刑事案件，需要提请批准逮捕或者移送审查起诉的，依法向所在地人民检察院提请或者移送，人民检察院应当依法进行审查并作出决定。”“人民检察院提起公诉的海上犯罪案件，同级人民法院依法审判。人民法院判处管制、剥夺政治权利以及决定暂予监外执行、缓刑、假释的，由罪犯居住地公安机关执行。”“对公安边防海警作出的有关行政赔偿决定不服的，可以向人民法院提起行政赔偿诉讼。对具体的行政行为不服的，可以在申请行政复议和提起行政诉讼时，一并提出行政赔偿请求。”
　 第四，对法官与其他人员相互行为模式作出规定，如2004年3月19日《最高人民法院、司法部关于规范法官和律师相互关系维护司法公正的若干规定》。
　 上述联合发布的文件，一方面，其性质并没有明确的法律规定。从法理上分析，最高法院、最高检察院有立法解释权，二者联合发布的规范性文件仍可归于司法解释行列中，然而公安部、司法部以及其他国务院部委依法享有的是部门规章制定权，这些立法权与最高法院、最高检察院的司法解释权并不在一个层次上。《立法法》第72条规定：“涉及两个以上国务院部门职权范围的事项，应当提请国务院制定行政法规或者由国务院有关部门联合制定规章”，只是对国务院各个部委制定联合规章予以授权，并非对它们与最高法院、最高检察院联合发布的文件进行授权。最高法院、最高检察院以及国务院部委等对其定性也并不明确。如2002年司法部《关于废止2000年底以前发布的部分规章规范性文件的规定》（司发通[2002]62号2002年8月6日）中，对于其与最高法院、最高检察院等联合发布的文件称为“规章规范性文件”，即“二、司法部决定废止2000年以前与其他有关部门联合制发的规章规范性文件目录”，似乎有将之归于规章的含义，但因为这些文件名目各不相同，有“函”、“通报”、“通知”、“答复”、“综合批复”、“联合批复”等等，内容、效力、重要性等也有不同，因此统一称之为规章也不应然，所以含混称为“规章规范性文件”。从目前的法院实践看，这些规章规范性文件也是法院适用的法律渊源，对其性质与效力应当通过立法予以明确。
　 另一方面，多头联合发布的规章规范性文件，尽管是统一行动，互相沟通后对某些法律适用问题进行规范，但仍存在部门利益之下的不协调，为法院法律适用埋下隐患。如1998年5月8日最高法院、最高检察院、公安部、国家工商总局《关于依法查处盗窃、抢夺机动车案件的通知》，相较1965年两高和公安部、财政部《关于没收和处理赃款赃物若干问题的暂行规定》，都是几个部门统一下发文件，都有关于赃款赃物的处理，但不同的部门从部门方便和部门利益角度处罚，为本部门处理赃款赃物方便而忽视其他部门，也容易出现互相矛盾的地方。“关于赃款赃物的法律规定并不少，据笔者不完全统计，从1965年至1998年，有关的法律、法规以及具有法律效力的规定、办法、通知、批复等就达19个之多。规定虽多，交叉、重复、矛盾的地方也不少。”“赃款赃物的移送本质上是诉讼行为，应该在诉讼法规中进行规定。而1979年的《刑事诉讼法》却只字未提，直至1996年新修订时才在第198条中进行了规定。上述19个规定中，立法、司法部门作出的少，大多数是财政部门作出的，而只有在赃款赃物上交国库时，这种诉讼行为才可以同时看成是财政行为。事实上，司法机关之间移送赃款赃物以及未上交国库的赃款赃物的移送都不应在财政法规中进行规定。除财政部外，国家税务总局、国家计委、中国人民银行等部门也参与了这些规定的制定。”立法主体的复杂化，直接给司法实践带来困难。如1998年1月19日“两高”等6个部门联合发布的《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》中专门规定了赃款赃物问题，且明确公、检、法部门以前制定的规定与此不一致的，“以本规定为准”。由于这6个部门不包括财政部，它制定的有关规定今后能否继续适用就是个未知数。就是在1998年1月19日最新公布的规定中，也存在矛盾。“该规定一方面讲‘对作为证据使用的实物，应当依法移送’，另一方面又规定‘不得以未移送赃款赃物为由，拒绝受理案件’。如果公诉机关不移送作为证据使用的赃款赃物（事实上赃款赃物肯定是案件证据），审判机关则处于两难境地，一方面是不得不受理案件，不能退回补充侦查。另一方面则不能完全查清案件事实，却又不能轻易作出相关罪名不成立的判决。”[35]
　 （四）地方立法的适用
　 改革开放30多年来，地方人大及其常委会立足地方具体情况，从本地改革开放和经济社会发展的实际需要出发，认真履行宪法和法律赋予的地方立法职权，因地制宜开展立法工作，制定了大量地方性法规。到目前为止，省、自治区、直辖市共制定现行有效法规5079件，省会市以及较大的市共制定现行有效法规2500件，民族自治地方共制定现行有效自治条例和单行条例786件，经济特区共制定现行有效法规237件。[36]自去年以来，地方人大及其常委会高度重视，地方性法规清理工作进展顺利，从全国范围看，截至去年10月底，共集中修改地方性法规1317件、废止地方性法规426件，较好地解决了地方性法规中存在的不一致、不适应、不协调等问题。[37]不过，从法院适用法律的角度而言，地方立法并没有真正进入法院审判的视野。有学者研究了行政诉讼中法院对于规范性文件的适用，发现法院对地方立法的态度实质上反映了一个国家司法机关与立法机关的关系，指出目前地方立法在我国的法院判决中绝大多数未得到重视，特别是异地制定的地方性法规，更是无法在本地法院中适用，这就导致了立法制度的不统一和司法在维护立法方面的权威性缺失。[38]
　 笔者认为，首先，在不同的法律部门领域，地方立法是否获得法院裁判者的严格适用，程度并不一样。依据在于，2009年7月13日最高法院出台了《关于裁判文书引用法律、法规等规范性文件的规定》，实际上明确了裁判中可适用的法律法规的效力级别，即“裁判依据是法律、法规等规范性文件”。其第3条规定：“刑事裁判文书应当引用法律、法律解释或者司法解释。”第4条规定：“民事裁判文书应当引用法律、法律解释或者司法解释。对于应当适用的行政法规、地方性法规或者自治条例和单行条例，可以直接引用。”第5条规定：“行政裁判文书应当引用法律、法律解释、行政法规或者司法解释。对于应当适用的地方性法规、自治条例和单行条例、国务院或者国务院授权的部门公布的行政法规解释或者行政规章，可以直接引用。”“对上述规定之外的规范性文件，根据审理的需要，经审查认为合法有效的，可以作为裁判说理的依据。”亦即，在刑事诉讼中只有全国人大及其常委会所立之法以及最高法院的司法解释才可以成为法院审判案件的依据，说明法院对于政府规章需要审查是否合法。在民事诉讼与行政诉讼中，地方性法规或自治条例与单行条例是“可以”直接引用的。但在行政诉讼领域，该司法解释的规定与《行政诉讼法》存在某种程度上的冲突，因为根据《行政诉讼法》第52条，人民法院审理行政案件只能以法律和行政法规为依据，此条规定已经使地方立法没有了可以适用的余地。